2018年9月11日,FINRA首次采取了涉及
加密货币的纪律处分行动。FINRA称一名马萨诸塞州居民Timothy Tilton Ayre进行证券欺诈,并非法分销未注册证券泰合幣(HempCoin)的活动。这项纪律处分备受关注,也兑现了FINRA在2018年计划加强关注加密货币市场的承诺。
与SEC的执法行动不同的是,FINRA明确判定了泰合幣这种代币为证券。这并没有含糊之处,因为根据本案的事实,泰合幣无疑是一种证券。正如起诉书所述,“Ayre将泰合幣宣传为‘全球首个代表公开上市公司股权的货币’,并做出陈述,每一枚货币相当于RMTN普通股的0.10股”。FINRA也指出,通过将泰合幣转化为上市公司股份的权利,Ayre“已将加密货币转换为证券”。
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