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天风证券徐坤:评级区块链项目有三个必备要素

2018-9-17 08:50

来源: 核财经 作者: Maxwell

区块链项目评级机构的利益冲突和声誉管理


刚刚也提到客观性、公平性、公正性,其实是评级机构安身立命之本,然而在不同的发展阶段有各种各样的外部因素来干扰和挑战这个底线,很大概率会产生评级行业的利益冲突。

面对这种问题,评级机构应当加强自查,遵循独立客观公正的原则或一致性原则,制定科学的评级方法和完善的质量控制的制度,并且能够可持续性的执行下来,建立健全防火墙的制度,合理划分内部机构的管理职能。此外,评级业务部门应当与其它的业务部门还有关联公司保持相对独立,严格防范利益冲突,完善内控机制,提高服务资本市场的能力。我们所说的资本市场的能力,其实目前像数字资产的二级市场俨然已经成为一个新的金融衍生品的交易标的,所以它未来对于资本市场而言,必须要经得起来自市场的考验。现在国内外也有一些大大小小的机构开始进场。

具体操作层面:一是规定评级机构及员工回避情形;二是制定部门之间、业务类型之间的防火墙制度;三是加强离职人员审查制度;四是提倡分析师轮换制度,可以从这几个方面来入手,建立一些职业道德方面的规范。

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