由于数字资产所具有的匿名性、跨国流动、高效兑换等特征，其自诞生以来便被多数人作为资产的储存和转换方式之一，加之数字资产存在广泛的场内和场外交易市场，不少违法犯罪分子将其作为“洗白”犯罪所得的工具。因此，对于数字资产交易平台而言，KYC、AML和CTF合规是其天然要求，对于场外交易而言更是如此。
自去年起，已经有多家数字资产交易平台的创始人被美国引渡，理由包括欺诈、帮助犯罪团伙洗钱等多项罪名。反观我国，银保监会刚刚发布了新规——《银行业
金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》（中国银行保险监督管理委员会令2019年第1号，2019.01.29）。金融机构的反洗钱相关义务一直是主管部门的监督重点，而面对数字资产，主管部门也同样投以高度关注。植德律师事务所
区块链团队在梳理交易平台反洗钱风险及现状的基础上，特以本文提出合规建议，希望与业界同仁分享。
数字资产交易平台创始人被引渡案件回顾
2017年7月下旬，
btc-e的负责人Alexander Vinnik在希腊被捕，他被认为是“Mt.Gox（门头沟）盗窃案”的头号嫌疑人，并将偷来的BTC通过BTC-e平台洗钱，他还被指控在 BTC-e交易平台为涉及黑客攻击、税务欺诈和毒品贩运的犯罪分子洗钱，总计超过40亿美元。在Vinnik被捕之后， BTC-e交易平台已被查封，俄罗斯、美国和法国政府都试图对其进行引渡。
数字货币交易平台RGCoins所有者Rosen Yosifov将被引渡到美国。Rosen Yosifov被美国肯塔基州检察长指控参加了有组织的犯罪，理由是有犯罪团伙在网上拍卖平台发布虚假广告欺骗美国公民，团伙中的一人通过RGCoins交易平台实施了洗钱行为。
罗马尼亚最大的
加密货币交易平台Coinflux的首席执行官兼创始人Nistor Vlad Călin被美国指控涉嫌参与一系列犯罪，包含欺诈、有组织犯罪和通过其数字资产交易平台帮助诈骗团伙洗钱，该诈骗团伙的诈骗对象中包含美国公民。罗马尼亚司法机关已经批准了美国对他的引渡请求。
植德观点：通常人们认为，引渡请求属于国家行为，应当针对重大案件方才发生。但美国州级别的检察官同样能够提起引渡请求。至于特定犯罪行为是否符合引渡条件，则需视美国与其他国签订的引渡条约或司法合作协议而定。比如《Singapore International Extradition Treaty with the United States》中就规定了欺诈或虚假陈述而获得财产，属于可被引渡的罪名。
而美国与
香港、日本、马耳他等热门数字资产交易平台设立地均签署了引渡条约，这些条约的签署无疑为美国的“全球执法”提供了极大便利。我们建议，交易平台负责人需提高警惕，最大限度的满足KYC、AML、CTF的要求，以免被动或无意识的成为特定司法区域主管机关的执法目标。
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