纵观目前各国针对数字资产交易平台的立法现状，KYC/AML/CTF风险是主管机关的重要关注点之一。不仅如此，对于从事数字资产业务的其他
金融类机构，也要负担类似义务，如美国怀俄明州的HB74号法案中，对于从事数字资产业务的特殊目的存款银行就提出了KYC和AML要求。对于数字资产交易平台的AML义务，我们有如下建议：
1、内部控制
交易平台应该建立健全内部控制制度，明确职责划分，设立专门的合规/风险控制部门，对大额交易或可疑交易采取实名认证、中止交易、冻结账户等措施，在与用户的业务关系存续期间，持续的实施KYC措施，对于异常情况及时向相关主管机关进行报告，不断提高技术水平，以应对全球性的反洗钱要求。如交易平台存在外包服务，对于外包机构，应在服务协议中对其施加同样的合规要求。
2、外部监督
交易平台还应积极聘请具备律师、安全审计机构对平台本身的合规风险进行评估或尽职调查，并及时配合整改，以持续的满足合规标准。交易平台还可以主动向特定司法区域的主管机关提交进入“监管沙盒”的申请，以在一定程度上减轻由于政策变动或空白而带来的合规风险。
3、交易平台出海并非一劳永逸，须遵循更多合规义务
很多交易平台在九四之后选择了出海，但是出海是否可以一劳永逸呢？无论是业务出海还是人员出海，均须考虑如下问题：
（1）交易平台出海后如果仍然面对中国用户交易，则事实上仍须面对中国的严格监管。
（2）交易平台出海后须考虑当地对于
区块链监管的相关要求。区块链行业发展迅猛，各司法区域的监管也都与时俱进，交易平台的合规政策亦应当随时更新。
（3）很多司法区域与美国有引渡条约。出海的热点地区，譬如
香港、新加坡、日本以及马耳他均与美国有引渡条约。如果没有系统的合规政策并真正执行，在触犯美国法律的情况下，相关人员有可能会被美国引渡。
总之，交易平台出海之后仍然面对全球市场，根据业务的不同须考虑中国、当地、美国甚至更多司法区域的监管要求。
版权申明：本内容来自于互联网，属第三方汇集推荐平台。本文的版权归原作者所有，文章言论不代表链门户的观点，链门户不承担任何法律责任。如有侵权请联系QQ：3341927519进行反馈。
